8月28日，基金業(yè)協(xié)會(huì)公布了第十五批擬失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)名單。
這是自2015年基金業(yè)協(xié)會(huì)建立“失聯(lián)（異常）”私募機(jī)構(gòu)公示制度以來公布的第十五批名單。數(shù)據(jù)顯示，截至8月28日，基金業(yè)協(xié)會(huì)已將174家機(jī)構(gòu)列入失聯(lián)機(jī)構(gòu)名單，這其中有71家機(jī)構(gòu)已被注銷登記、有4家機(jī)構(gòu)已自行申請注銷登記。
與之對應(yīng)的是，截至2017年7月底，基金業(yè)協(xié)會(huì)已登記私募基金管理人已經(jīng)超過2萬家，已備案私募基金5.87萬只，管理基金規(guī)模達(dá)到9.95萬億元。此外，私募基金管理人員工總?cè)藬?shù)也達(dá)到了22.53萬人。
隨著私募基金規(guī)模的不斷擴(kuò)張，如何避開私募機(jī)構(gòu)失聯(lián)的雷區(qū)就成為投資者關(guān)心的重點(diǎn)。
21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者梳理發(fā)現(xiàn)，在披露的近200家失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)中，不乏此前市場上的一些“明星”機(jī)構(gòu)，而在這些失聯(lián)機(jī)構(gòu)中，常有產(chǎn)品兌付危機(jī)、涉嫌非法集資、老板“跑路”等出現(xiàn)。
失聯(lián)機(jī)構(gòu)地理圖譜
據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者統(tǒng)計(jì)，目前基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站尚在公示的失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)共有95家，從注冊地點(diǎn)來看，失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)數(shù)量排名前五的省份分別是北京市、廣東省、湖南省、上海市和浙江省。
數(shù)據(jù)顯示，北京市的失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)數(shù)量有52家，占比達(dá)到54.74%；廣東省的失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)數(shù)量有22家，占比達(dá)到23.16%；湖南省、上海市、浙江省的失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)數(shù)量分別為5家、4家和3家，占比分別為5.26%、4.21%和3.16%；其他則分布在天津市、重慶市、以及江蘇省等地區(qū)。
除此之外，在目前基金業(yè)協(xié)會(huì)已經(jīng)公布的兩批因失聯(lián)被注銷登記的共45家私募機(jī)構(gòu)中，分布在廣東省的有19家，占比42.22%，其次是北京市的9家和上海市的4家，分別占比20%和8.89%。
但總體來說，北京市仍是全國失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)分布最密集的地區(qū)。此外，廣東省的失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)則密集分布在深圳市，共有21家。
值得一提的是，在失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)的命名中還顯現(xiàn)出“高仿”的邏輯。不少私募機(jī)構(gòu)仿照知名投資機(jī)構(gòu)命名，譬如北京中金美林投資基金管理有限公司、深圳市中金信達(dá)基金管理有限公司、深圳市前海匯金創(chuàng)業(yè)投資有限公司、華天國泰（北京）資產(chǎn)管理有限公司等。
從業(yè)務(wù)類別上來看，21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，在前述95家失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)中，有58家私募機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)類型是私募股權(quán)投資基金，占比達(dá)到61.05%，其次是私募證券投資基金，共有21家，占比22.11%。
老牌機(jī)構(gòu)現(xiàn)身
據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者統(tǒng)計(jì)，失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)集中成立于2013年和2014年，均有32家，占比為22.86%；其次是2012年和2015年，分別有22家和17家，占比分別是15.71%和12.14%。
從統(tǒng)計(jì)結(jié)果來看，目前公布的失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)中不乏一些成立多年的“老牌”私募。譬如北京華德天愛投資顧問有限公司，其成立于2001年，是95家機(jī)構(gòu)中成立最早的機(jī)構(gòu)，其注冊地是北京市，業(yè)務(wù)類型為私募股權(quán)投資基金。
資料顯示，北京華德天愛投資顧問有限公司旗下基金名稱為“北京睿盈同創(chuàng)投資管理中心（有限合伙）”，公示的主要投資領(lǐng)域?yàn)樾履茉础⑾冗M(jìn)制造、電子信息通訊、新材料、節(jié)能環(huán)保、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)領(lǐng)域等國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的中后期投資項(xiàng)目。
相關(guān)信息顯示，北京睿盈同創(chuàng)投資管理中心（有限合伙）是北京德利迅達(dá)科技有限公司的股東，而在今年6月沙鋼股份（002075.SZ）公告的發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)的預(yù)案中，北京德利迅達(dá)科技有限公司是其交易標(biāo)的。
8月29日，21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者致電北京華德天愛投資顧問有限公司，但其工商信息登記的號(hào)碼已經(jīng)無人接聽。
此外，在8月28日最新公布的10家擬失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)中，還有一家已經(jīng)成立了近20年的機(jī)構(gòu)。
工商信息顯示，深圳凱建宏投資管理有限公司成立于1997年12月，注冊資本為6000萬元，經(jīng)營范圍有股權(quán)投資、投資咨詢、受托資產(chǎn)管理等。旗下基金有“凱建宏典諾和潤證券投資基金”和“凱建宏久豐天順1號(hào)”，主要投資領(lǐng)域分別為具有良好流動(dòng)性的金融工具和新三板掛牌的公司、新三板掛牌前的公司。
不過，“凱建宏久豐天順1號(hào)”的業(yè)績并不顯眼。數(shù)據(jù)顯示，其近一年的年化收益率為-23.31%，成立以來的年化收益率為-20.29%。8月29日，21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者撥打深圳凱建宏投資管理有限公司工商登記以及官方網(wǎng)站上的聯(lián)系方式，但均被提示號(hào)碼不存在。
值得注意的是，在前述95家失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)中，有31家私募機(jī)構(gòu)的注冊資本實(shí)繳比例非100%，占比為32.63%。
其中，實(shí)繳資本最高的為中合泰富信達(dá)（北京）投資基金有限公司和中源誠信（北京）資產(chǎn)管理有限公司，實(shí)繳資本均為1億元，但注冊資本實(shí)繳比例分別為20%和33.33%。
產(chǎn)品多現(xiàn)兌付危機(jī)
事實(shí)上，部分失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)在被公示之前已經(jīng)早有預(yù)兆。
譬如今年4月公示的第十三批失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)中的中房聯(lián)合（北京）投資基金管理有限公司，該機(jī)構(gòu)旗下的產(chǎn)品為“中房聯(lián)合-環(huán)?；óa(chǎn)業(yè)基金”，其主要投資領(lǐng)域?yàn)樯钲谑腥A南水務(wù)集團(tuán)項(xiàng)目的收購、擴(kuò)建及對部分項(xiàng)目的完善建設(shè)和升級改造等。但早在2014年，該產(chǎn)品就被曝出兌付危機(jī)。
目前，基金業(yè)協(xié)會(huì)的公示信息顯示，該公司涉嫌非法集資，公安部門已經(jīng)介入調(diào)查。
除此之外，陷入產(chǎn)品兌付危機(jī)還有六寶（北京）投資基金管理有限公司、中元寶盛（北京）資產(chǎn)管理有限公司、上海巨璽資產(chǎn)管理有限公司、上海炳恒股權(quán)投資基金管理有限公司等多家失聯(lián)機(jī)構(gòu)。
值得注意的是，失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)名單中還有因市場操縱而被證監(jiān)會(huì)處罰的上海永邦投資有限公司。2016年，證監(jiān)會(huì)下發(fā)行政處罰決定書，稱上海永邦存在與上市公司實(shí)控人合謀，通過利用信息優(yōu)勢連續(xù)買賣、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易進(jìn)而操縱股價(jià)等行為，并對其處以頂格處罰。
此后，上海永邦出現(xiàn)在第六批失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)名單中，目前，該機(jī)構(gòu)已經(jīng)被注銷登記。
8月29日，21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者選擇了20家失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)進(jìn)行電話摸底，通過工商信息登記的號(hào)碼或機(jī)構(gòu)網(wǎng)站公開的號(hào)碼與其聯(lián)系，其中有12家機(jī)構(gòu)為無人接聽狀態(tài)，有2家機(jī)構(gòu)為號(hào)碼不存在狀態(tài)，有3家機(jī)構(gòu)登記的個(gè)人號(hào)碼接通，但均否認(rèn)與該公司有關(guān)。
此外，在8月28日公開的擬失聯(lián)的10家機(jī)構(gòu)中，有8家均未能接通，但有國匯鼎盛（北京）投資基金管理有限公司和上海一輝資產(chǎn)管理有限公司2家機(jī)構(gòu)接通。
其中，國匯鼎盛（北京）投資基金管理有限公司一位工作人員表示對公司被公開擬失聯(lián)的事情尚不知情，而上海一輝資產(chǎn)管理有限公司相關(guān)人士則認(rèn)為這是個(gè)烏龍。
“因?yàn)楣竟ぷ鲌鏊冞w，固定電話都更換了，此外公司相關(guān)人員離職導(dǎo)致沒有及時(shí)回復(fù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的郵件，因而造成了此次‘失聯(lián)’。”該負(fù)責(zé)人表示，“公司已經(jīng)在處理此事，已給協(xié)會(huì)郵件進(jìn)行解釋。”

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