深圳證監(jiān)局（下稱“深圳局”）聯(lián)合深圳市證券業(yè)協(xié)會、深圳市期貨同業(yè)協(xié)會，于近日共同舉辦了“深圳證券期貨分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理及投資者適當(dāng)性專題培訓(xùn)會”（下稱“培訓(xùn)會”）。會議要求深圳轄區(qū)各證券期貨分支機(jī)構(gòu)牢固樹立合規(guī)經(jīng)營理念，深入落實(shí)客戶適當(dāng)性管理要求，將賬戶實(shí)名制和“雙錄”工作要求落實(shí)到位。

　　舉辦此次培訓(xùn)會旨在進(jìn)一步加強(qiáng)深圳轄區(qū)機(jī)構(gòu)監(jiān)管，推動落實(shí)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（下稱《辦法》）。深圳轄區(qū)500多家證券期貨分公司、營業(yè)部主要負(fù)責(zé)人參加了此次會議。

　　深圳局相關(guān)人士在會上解讀了《辦法》的起草背景、主要內(nèi)容，通報了證券期貨分支機(jī)構(gòu)在合規(guī)管理方面存在的常見問題和典型案例。會議還邀請深圳市證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心介紹了證券期貨糾紛調(diào)解機(jī)制和典型案例，部分券商代表在會上介紹了銷售高風(fēng)險金融產(chǎn)品過程中實(shí)施同步錄音錄像（簡稱“雙錄”）的工作經(jīng)驗(yàn)。

　　會議強(qiáng)調(diào)，深圳轄區(qū)證券期貨分支機(jī)構(gòu)應(yīng)牢固樹立合規(guī)經(jīng)營理念，強(qiáng)化分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的管理責(zé)任，加強(qiáng)從業(yè)人員管理，嚴(yán)禁超范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)；應(yīng)深入落實(shí)客戶適當(dāng)性管理要求，將賬戶實(shí)名制和“雙錄”工作要求落實(shí)到位；應(yīng)自覺踐行社會責(zé)任，積極溝通妥善解決客戶糾紛，落實(shí)重大事項(xiàng)報告制度，主動維護(hù)市場穩(wěn)定。

　　據(jù)介紹，2016年，深圳局啟動了投資者保護(hù)“藍(lán)天行動”專項(xiàng)工作，針對近年來證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品過程中的不當(dāng)行為，在全國率先開展了風(fēng)險揭示同步錄音錄像試點(diǎn)工作。目前，深圳轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融產(chǎn)品銷售“雙錄”制度已全面實(shí)施。

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