深圳證監(jiān)局近日舉辦資管行業(yè)投資者適當(dāng)性管理專題培訓(xùn)會(huì)議，會(huì)議強(qiáng)調(diào)，投資者適當(dāng)性管理是防控金融風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié)，構(gòu)筑了投資者進(jìn)入資本市場(chǎng)的第一道防護(hù)線，將從源頭上減少因適當(dāng)性管理不當(dāng)而引發(fā)的投訴，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患和針對(duì)性地開展風(fēng)險(xiǎn)管理。
會(huì)議指出，監(jiān)管部門將適時(shí)組織開展專項(xiàng)檢查或抽查，對(duì)符合立案條件的堅(jiān)決立案稽查，嚴(yán)格依法處罰，絕不手軟，確?！掇k法》落實(shí)好、執(zhí)行好。
《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“辦法”)將于2017年7月1日起正式實(shí)施，為進(jìn)一步推動(dòng)《辦法》貫徹落實(shí)，近日深圳證監(jiān)局指導(dǎo)深圳市投資基金同業(yè)公會(huì)舉辦“深圳資管行業(yè)投資者適當(dāng)性管理專題培訓(xùn)會(huì)議”，解讀并部署《辦法》實(shí)施的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。深圳證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)同志出席會(huì)議并講話，中國(guó)證監(jiān)會(huì)投保局有關(guān)同志講解了《辦法》的起草背景、定位和思路、主要內(nèi)容和落實(shí)要求，深圳證監(jiān)局有關(guān)同志講解了因投資者適當(dāng)性管理不當(dāng)而被采取行政監(jiān)管措施或行政處罰的典型案例，并對(duì)落實(shí)《辦法》作出了具體工作安排，2家行業(yè)機(jī)構(gòu)作了投資者適當(dāng)性管理經(jīng)驗(yàn)分享。深圳相關(guān)公募基金管理公司、基金子公司、基金銷售機(jī)構(gòu)、私募基金管理機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)近500人現(xiàn)場(chǎng)參加了會(huì)議。
會(huì)議要求各經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步統(tǒng)一思想，加深對(duì)《辦法》重要意義的認(rèn)識(shí)?！掇k法》作為我國(guó)市場(chǎng)首部專門規(guī)范證券期貨市場(chǎng)適當(dāng)性管理的部門規(guī)章，完善了適當(dāng)性管理的制度體系，統(tǒng)一了適當(dāng)性管理的基本標(biāo)準(zhǔn)，突出強(qiáng)調(diào)了經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)所要承擔(dān)的投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配的義務(wù)和責(zé)任。會(huì)議強(qiáng)調(diào)，投資者適當(dāng)性管理是防控金融風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié)，構(gòu)筑了投資者進(jìn)入資本市場(chǎng)的第一道防護(hù)線，將從源頭上減少因適當(dāng)性管理不當(dāng)而引發(fā)的投訴，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患和針對(duì)性地開展風(fēng)險(xiǎn)管理。此外，投資者適當(dāng)性管理符合行業(yè)和機(jī)構(gòu)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，牢固樹立“投資者利益至上”的展業(yè)理念，將有利于提升投資者信任，贏得同行尊重，從而形成可持續(xù)發(fā)展的核心競(jìng)爭(zhēng)力和誠(chéng)信共贏的行業(yè)風(fēng)氣。
會(huì)議強(qiáng)調(diào)，要從公司自治、行業(yè)自律、行政監(jiān)管多個(gè)方面推動(dòng)《辦法》的貫徹落實(shí)。

一是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)切實(shí)承擔(dān)應(yīng)有的義務(wù)和責(zé)任，主動(dòng)對(duì)照并修訂完善相關(guān)制度、風(fēng)控、流程等環(huán)節(jié)和規(guī)則，做好人員和技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備，加強(qiáng)對(duì)投資者信息的了解、分類和追蹤，設(shè)計(jì)科學(xué)合理的客戶與產(chǎn)品的分級(jí)匹配管理系統(tǒng)，將風(fēng)險(xiǎn)管理的理念引入適當(dāng)性管理。
二是做好行業(yè)自律。深圳市投資基金同業(yè)公會(huì)將做好培訓(xùn)、收集問題建議、經(jīng)驗(yàn)交流等支持服務(wù)工作，倡導(dǎo)誠(chéng)信自律的行業(yè)風(fēng)氣。
三是依法全面從嚴(yán)監(jiān)管。《辦法》突出了對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和相關(guān)責(zé)任人員違規(guī)行為的監(jiān)督管理和法律責(zé)任，監(jiān)管部門將適時(shí)組織開展專項(xiàng)檢查或抽查，對(duì)符合立案條件的堅(jiān)決立案稽查，嚴(yán)格依法處罰，絕不手軟，確保《辦法》落實(shí)好、執(zhí)行好。