中國證券網(wǎng)記者獲悉，日前深圳證監(jiān)局召開了轄區(qū)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會議。會上，深圳證監(jiān)局對轄區(qū)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)就做強(qiáng)證券主業(yè)、加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控等方面提出了具體要求。

　　相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，深圳證監(jiān)局2017年機(jī)構(gòu)監(jiān)管的總體思路是牢牢把握和貫徹落實(shí)穩(wěn)中求進(jìn)的總基調(diào)。

　　具體而言，按照證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部的統(tǒng)一部署，一是堅(jiān)持全面從嚴(yán)監(jiān)管，有法必依、違法必究、擦界必罰、頂格問責(zé)，落實(shí)經(jīng)營機(jī)構(gòu)、管理層、內(nèi)控部門和業(yè)務(wù)部門的一體問責(zé)，特別是強(qiáng)化對高管人員的問責(zé)；

　　二是促進(jìn)和服務(wù)轄區(qū)機(jī)構(gòu)回歸主業(yè)，降杠桿、去通道，提高核心競爭力，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革；

　　三是嚴(yán)格落實(shí)全面合規(guī)風(fēng)控要求，確保轄區(qū)機(jī)構(gòu)按要求搭建全面覆蓋所有子公司、分支機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)、關(guān)鍵管理和業(yè)務(wù)人員的合規(guī)風(fēng)控體系；

　　四是全力維護(hù)資本市場穩(wěn)定，促進(jìn)轄區(qū)機(jī)構(gòu)降低風(fēng)險(xiǎn)偏好，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測監(jiān)控，重點(diǎn)防范資管業(yè)務(wù)和債券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確保不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)。

　　會議同時(shí)也要求，2017年轄區(qū)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)要全力做好維穩(wěn)工作，切實(shí)落實(shí)投訴處理首要責(zé)任，妥善處置和化解風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)好重大事項(xiàng)報(bào)告制度，確保資本市場穩(wěn)定運(yùn)行。

　　據(jù)悉，有160多位來自轄區(qū)證券公司、基金管理公司及子公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人及合規(guī)、風(fēng)控負(fù)責(zé)人參加了本次會議。