證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸說(shuō)，全國(guó)人大常委會(huì)審議通過(guò)的注冊(cè)制改革授權(quán)決定自2016年3月1日起施行，但是這并不意味著注冊(cè)制改革將于3月1日起實(shí)施。
注冊(cè)制前將征求各方意見
鄧舸在證監(jiān)會(huì)例行新聞發(fā)布會(huì)上說(shuō)：“3月1日是指全國(guó)人大授權(quán)決定二年施行期限的起算點(diǎn)，并不是注冊(cè)制改革正式啟動(dòng)的起算點(diǎn)，改革實(shí)施的具體時(shí)間將在完成有關(guān)制度規(guī)則后另行提前公告。”鄧舸說(shuō)，全國(guó)人大的授權(quán)決定，為推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革提供了明確的法律依據(jù)。為此，需要國(guó)務(wù)院根據(jù)授權(quán)對(duì)注冊(cè)制改革作出相關(guān)制度安排，出臺(tái)相應(yīng)的文件。證監(jiān)會(huì)將根據(jù)國(guó)務(wù)院確定的制度安排，制定《股票公開發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件。目前，證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)章規(guī)則的起草工作正有序進(jìn)行，待各方面條件成熟后，將按規(guī)定向社會(huì)公開征求意見。
新股發(fā)行準(zhǔn)備時(shí)間
需半個(gè)月左右
鄧舸表示，在注冊(cè)制正式實(shí)施前，證監(jiān)會(huì)將按照現(xiàn)行核準(zhǔn)制的要求，繼續(xù)做好股票發(fā)行審核工作。與此同時(shí)，證監(jiān)會(huì)將做好發(fā)行審核工作向注冊(cè)制過(guò)渡的預(yù)案，對(duì)發(fā)行審核工作作出合理安排，確保實(shí)現(xiàn)發(fā)行審核工作的平穩(wěn)銜接。相關(guān)方案將及時(shí)向社會(huì)公布。針對(duì)當(dāng)前這段時(shí)期新股發(fā)行安排的問(wèn)題，鄧舸說(shuō)，新的新股發(fā)行規(guī)則發(fā)布后，已過(guò)會(huì)的IPO公司需按新規(guī)則的要求，制定切實(shí)可行的填補(bǔ)回報(bào)措施，履行董事會(huì)決議等公司內(nèi)部決策程序，按新的信息披露要求修改補(bǔ)充招股說(shuō)明書，履行會(huì)后事項(xiàng)程序。他預(yù)計(jì)，上述準(zhǔn)備工作需要半個(gè)月左右的時(shí)間。新規(guī)下的股票發(fā)行啟動(dòng)時(shí)間取決于企業(yè)上述準(zhǔn)備工作完成情況。證監(jiān)會(huì)將根據(jù)市場(chǎng)和交易系統(tǒng)初期運(yùn)行情況，按照有利于增強(qiáng)市場(chǎng)活力、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定的原則，合理安排新股發(fā)行。為明確市場(chǎng)預(yù)期，證監(jiān)會(huì)仍將在企業(yè)新股發(fā)行核準(zhǔn)后，通過(guò)證監(jiān)會(huì)微博微信第一時(shí)間公布核準(zhǔn)企業(yè)的家數(shù)和名單。
傳播虛假信息被罰15萬(wàn)
證監(jiān)會(huì)宣布，近期已對(duì)5宗案件作出行政處罰。其中，1宗編造傳播虛假信息案、2宗操縱股票價(jià)格案、1宗內(nèi)幕交易案和1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案。
1宗編造傳播虛假信息案中，劉欽濤于2015年6月2日，在東方財(cái)富網(wǎng)股吧的“中國(guó)南車吧”發(fā)布標(biāo)題為《東莞證券針對(duì)5000萬(wàn)以上VIP的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警》帖子，編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場(chǎng)，證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令劉欽濤改正，對(duì)其處以15萬(wàn)元罰款。
2宗操縱股票價(jià)格案中，薛黎明在2015年3月12日至23日期間，控制使用“薛黎明”等8個(gè)賬戶，通過(guò)連續(xù)申報(bào)、以高于做市商報(bào)價(jià)價(jià)格大筆申報(bào)的方式，將新三板掛牌公司“中海陽(yáng)”在相關(guān)交易日的收盤價(jià)均維持在8元以上，非法獲利54.58萬(wàn)元。胡捷控制使用26個(gè)賬戶，從2012年4月13日至2012年12月31日期間，通過(guò)利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣、在自己實(shí)際控制的賬戶間交易等方式影響“銀基發(fā)展”價(jià)格，非法獲利3504.78萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收薛黎明違法所得54.58萬(wàn)元，并處以54.58萬(wàn)元罰款；責(zé)令胡捷依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得3504.78萬(wàn)元，并處以3504.78萬(wàn)元罰款。
1宗內(nèi)幕交易案中，虞凌云的大學(xué)同學(xué)俞某為遼機(jī)集團(tuán)轉(zhuǎn)讓沈陽(yáng)合金投資股份有限公司控制權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人，在遼機(jī)集團(tuán)談判轉(zhuǎn)讓合金投資控制權(quán)期間，虞凌云與俞某頻繁通話。在與俞某通話后、內(nèi)幕信息公開前，虞凌云買入“合金投資”200多萬(wàn)股，虧損191萬(wàn)余元，構(gòu)成內(nèi)幕交易。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)虞凌云處以60萬(wàn)元罰款。