日前，深圳證監(jiān)局在轄區(qū)部署開展投資者保護(hù)“藍(lán)天行動(dòng)”。該活動(dòng)作為2016年全局的重點(diǎn)工作之一，旨在通過培訓(xùn)、宣傳、檢查等多種手段，扎實(shí)推進(jìn)投資者保護(hù)工作，為投資者打造一片藍(lán)天。

  近日，深圳證監(jiān)局聯(lián)合深圳市投資基金同業(yè)公會(huì)，邀請(qǐng)香港恒生銀行開展資管產(chǎn)品銷售適當(dāng)性和投資者保護(hù)專題培訓(xùn)，深圳轄區(qū)從事資管產(chǎn)品管理和銷售的70余家機(jī)構(gòu)約210多名金融高管參加培訓(xùn)，標(biāo)志著“藍(lán)天行動(dòng)”正式啟動(dòng)。

  銷售適當(dāng)性是資本市場的一項(xiàng)基礎(chǔ)制度，是保證資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)順利開展的根本前提。從監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的問題來看，無論是公募基金還是私募基金的資管產(chǎn)品，未能嚴(yán)格執(zhí)行銷售適當(dāng)性是資產(chǎn)管理行業(yè)產(chǎn)生投訴和糾紛的主因。此外，隨著互聯(lián)網(wǎng)金融的快速發(fā)展，也對(duì)資產(chǎn)管理行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理水平提出了更高層次的要求。

  通過本次培訓(xùn)，與會(huì)人員深入了解了銷售適當(dāng)性的必要性與風(fēng)險(xiǎn)控制措施，分享了金融機(jī)構(gòu)的操作經(jīng)驗(yàn)。深圳證監(jiān)局要求轄區(qū)機(jī)構(gòu)積極借鑒先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，高度關(guān)注產(chǎn)品銷售環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和信息披露，做好客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力動(dòng)態(tài)評(píng)估，切實(shí)做到基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)要和基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配。