《證券日報》記者10月23日從證監(jiān)會獲悉，日前，證監(jiān)會對“證監(jiān)法網(wǎng)”第七批專項行動中的12宗操縱證券市場案件調(diào)查、審理完畢，已進入告知程序。

據(jù)了解，12宗案件罰沒款金額總計超過20億元。

與此同時，《證券日報》記者了解到，為聚焦監(jiān)管轉型、及時回應各方關切，證監(jiān)會于4月24日啟動“證監(jiān)法網(wǎng)”行動，180天內(nèi)已集中打擊七批共106起重大案件，其中過半已陸續(xù)進入行政處罰與發(fā)布環(huán)節(jié)，22起集中移送公安機關，對93名涉案人員采取限制出境措施。

“除已發(fā)布的前五批案件外，證監(jiān)會于8月6日部署第六批16起場外配資違法違規(guī)案件，涉及3家網(wǎng)絡公司、8家配資公司及5家證券期貨公司。”證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸介紹，針對股市異常波動期間的重要交易日、關鍵時點、重點賬戶，濫用資金、技術、信息等優(yōu)勢，通過各種不正當手段操縱市場的行為，又部署第七批共計30起操縱市場案件。

“上述案件處理結果已自9月11日起陸續(xù)發(fā)布，10月23日發(fā)布的12起操縱市場案件也是其中的一部分。”鄧舸說，12宗操縱案件主要發(fā)生在股市異常波動期間，包括5種類型：第一類為3宗操縱ETF案件，包括濟南某投資管理有限公司涉嫌操縱100ETF案、北京某投資管理有限公司涉嫌操縱50ETF案、北京某投資有限公司和深圳(www.32tj.com)某投資有限公司涉嫌操縱50ETF案。

第二類為2宗利用融券機制操縱市場案件，包括陳某宇涉嫌操縱“西部證券”股票價格案、江某涉嫌操縱“國元證券”、“吉林敖東”股票價格案。

第三類為1宗境外企業(yè)利用QFII操縱B基金案件，系某境外企業(yè)涉嫌操縱“銀華恒生H股B”價格案。

第四類為1宗特定時間段操縱案件，系廣州某投資管理有限公司涉嫌操縱“國光股份”、“國農(nóng)科技”、“鴻特精密”、“金宇車城”、“科恒股份”、“萬福生科”等6只股票價格案。

第五類為5宗采取混合方式操縱案件，包括肖某東涉嫌操縱“通光線纜”、“永貴電器”、“漢得信息”、“司爾特”、“力源信息”、“宜安科技”、“國禎環(huán)保”、“快樂購”、“云海金屬”、“萬邦達”、“凱發(fā)電氣”、“衛(wèi)士通”等12只股票價格案，吳某樂、深圳(www.32tj.com)市某基金管理有限公司涉嫌合謀操縱“特力A”、“得利斯”股票價格案，唐某涉嫌操縱“渤?；钊?rdquo;股票價格案，彭某涉嫌操縱“美都能源”、“石英股份”等2只股票價格案，瞿某淑涉嫌操縱“恒源煤電”、“中科英華”、“東風汽車”、“安陽鋼鐵”等4只股票價格案。

“這些案件具有四個特點。”鄧舸說，第一，參與主體種類多樣，既有公司，也有個人；既有境內(nèi)公司，也有境外公司。第二，部分操縱行為系不同市場主體合謀進行。第三，涉案金額巨大，手法新穎，當事人通過濫用交易規(guī)則，以不正當手段干擾和影響市場機制和作用的正常發(fā)揮，對證券市場起到了助漲助跌的作用，加劇了股市的異常波動。第四，部分操縱案件還伴隨信息披露等其他違法違規(guī)行為。

鄧舸介紹，根據(jù)當事人的違法事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條、第二百零三條、第二百零四條的規(guī)定，證監(jiān)會擬對上述違法主體及相關責任人員分別作出如下行政處罰：

沒收濟南某投資管理有限公司違法所得20820449.17元，并處以62461347.51元罰款，對兩名責任人員分別給予警告，并處以60萬元罰款；沒收北京某投資管理有限公司違法所得14011940.16元，并處以42035820.48元罰款，對兩名責任人員分別給予警告，并處以60萬元罰款，對其中一名責任人員采取5年證券市場禁入措施；責令北京某投資有限公司和深圳(www.32tj.com)某投資有限公司依法處理非法持有的證券，沒收北京某投資有限公司和深圳(www.32tj.com)某投資有限公司違法所得855.87萬元，并處以2567.61萬元罰款，對相關責任人員給予警告，并處以60萬元罰款；對陳某宇處以100萬元的罰款；對江某處以100萬元罰款；沒收某境外企業(yè)違法所得680562.36元，并處以2041687.08元罰款，對兩名責任人員分別給予警告，并處以30萬元罰款；對廣州某投資管理有限公司操縱市場、未按照規(guī)定披露信息行為給予警告，沒收違法所得10168569.86元，處以30805709.58元罰款，對兩名責任人員分別給予警告，并處以33萬元罰款；對肖某東操縱市場、未按照規(guī)定披露信息行為，給予警告，沒收違法所得72229148.71元，處以216987446.13元罰款；沒收吳某樂的違法所得173544302.74元，并處以520632908.22元罰款，沒收深圳(www.32tj.com)市某基金管理有限公司的違法所得147415733.94元，并處以442247201.82元罰款，對相關責任人員給予警告，并處以60萬元罰款；沒收唐某違法所得30591938.79元，并處以91775816.37元罰款；沒收彭某違法所得727735.78元，并處以2183207.34元罰款；沒收瞿某淑違法所得31162865.22元，并處以93488595.66元罰款。

鄧舸表示，操縱市場行為通過不正當手段，營造虛假的市場供求關系和證券期貨價格，誤導投資者的投資決策，既扭曲了市場價格形成機制，破壞了市場秩序，又損害了投資者的利益。證監(jiān)會將繼續(xù)嚴厲打擊各類違法違規(guī)行為，切實維護公開、公平、公正的市場秩序。

同時，下一步，證監(jiān)會將采取專項執(zhí)法與常規(guī)案件相結合的執(zhí)法方式，對各類違法違規(guī)保持高壓態(tài)勢，切實維護市場秩序與廣大投資者合法權益。